投资者关系

“12386”中国证监会服务热线案例(十)联系方式要更新,及时收到新信息

发布时间:2021-01-18 浏览次数:167

前序

客户留存的手机号码是证券公司服务客户的重要途径,客户手机号等联系方式发生变化而未通知证券公司变更的,证券公司将无法及时通过电话、短信等方式联系客户,客户权益可能无法得到及时保障。

案例

投资者王某近日中签了某只新股,但由于缴款当日账户金额不足,未能足额缴款,王某联系证券公司要求赔偿。

证券公司接诉后,核查王某相关情况。经核实,王某账户中签后,证券公司已通过王某留存证券公司的电话、短信、交易系统弹框等多种渠道提示该账户中签事宜,也通过与王某熟悉的客户多次联系王某,但由于王某手机号码已变更,且未及时通知证券公司更新留存的联系方式,因此王某未能及时接到电话及短信。随后,经过证券公司多次与王某沟通,王某接受了解释,达成和解。

提示

1.根据中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会发布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第三十三条规定,自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限,客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地;第十九条规定,在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。  

2.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》第4.1.6条的规定,对于自然人投资者,证券公司应每三年进行一次账户信息核对。投资者姓名或有效身份证明文件号码等关键信息发生变更的,开户代理机构应督促投资者及时办理账户资料变更手续;投资者身份证明文件已过有效期的,开户代理机构应重新核实投资者新的有效身份证明文件,更新信息并留存复印件;投资者联系地址、联系电话等信息发生变化的,开户代理机构应与投资者核实后及时修改。

3.根据上述监管规范,为了及时准确向客户提供服务、更好保护客户权益,客户身份基本信息等发生变化的,客户应及时通知证券公司工作人员更新,以便及时收到证券公司发送的业务通知。

4.证券公司应当按照监管要求定期核对客户信息,发现客户信息发生变更的,应通知客户更新、完善基本信息。对于在一定期限内未予完善的,根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等监管规范,证券公司将可能采取限制交易的相关措施。


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             6月20日上午,由青岛市北区人民政府、青岛力合星空创业服务有限公司主办的“天幕创想小镇,力合星空 ·青岛创新创业基地开业盛典”在青岛市市北区寿光路天幕城隆重开幕。         青岛市科技局局长姜波,市北区委书记郑德雁,力合科创集团常务副总裁别力子,市北区委副书记、市北区人民政府区长杨旭东,市北区委常委、区委办公室主任高波,市北区人民政府副区长童煜,清华大学智能技术与系统国家重点实验室常务副主任孙富春教授等领导嘉宾出席了开业庆典。          天幕创想小镇是市北区政府与力合科创集团众创品牌力合星空的重大合作,力合星空携手浙江菜根信息科技有限公司、深圳前海厚德创业孵化器打造的区域创新创业核心区。依托天幕创想小镇首期开发面积2.2万平方米打造的力合星空·青岛创新创业基地,目前已引入国际先进影像协会、虚拟现实协会、清华大学文创研究院国际合作中心、清华大学智能技术与系统国家重点实验室、北京电影学院未来影像高精尖创新中心、深圳前海厚德等10家合作机构,腾讯云、乐智机器人、三迪时空、开启世界科技、金东创意、锐翔智能平台、烯旺新材料、龙图教育、力合天舜基金、海堂文化、玩偶大师等36家优势资源和潜力项目也纷纷入驻。          市北区人民政府区长杨旭东在致辞中对力合星空青岛创新创业基地开业进行热烈祝贺,他表示,未来五年,市北区将围绕打造 “五大中心”,建设宜居幸福创新型国际城市核心区的目标,深入实施创新驱动发展战略,加快实现新旧动能转换,培育增长新动能,统筹推进“产业平台+龙头企业+创客空间+产业基金+人才支撑+企业加速”六位一体科技创新发展体系,重点打造“六大创新载体”,加快创新主体培育、创新人才引进、创新体制优化,以创新破解空间载体硬约束,以创新激发产业发展新活力,全面提升城市生长力,努力开辟发展新境界。          力合科创集团常务副总裁别力子表示:力合与青岛市北区政府双方将在科技成果转化、创业投资、高科技企业孵化、上市企业培育、国际技术合作等诸多领域开展广泛合作,充分发挥各自优势,加快各种资源投入和创新要素引进,推动“政产学研”深度融合,着力打造半岛乃至环渤海湾经济区高端综合科技创新服务的新高地。力合星空·青岛创新创业基地的成立,承担着汇人气、聚产业、增活力、树形象的重要使命,对后期双方共同打造10万余平米的“产城人文”四位一体的核心区,构筑“一轴、双核、三片区”的整体功能格局,以及整个天幕城的转型升级具有强烈的示范、带动意义。           天幕创想小镇以“互联网+”思维和“四新”(新服务、新文化、新模式、新生态)发展思路,充分利用长三角、珠三角以及京津冀等地创新创业资源,借助清华力合科研和国际技术转移优势、浙江梦想小镇运营管理经验、厚德创新生态体系,以投资为核心,引入产业巨头和战略资源,依托青岛环境和优势,定位于人工智能与装备制造、未来影像与工业设计、科技文化创意三大特色产业领域,大力推动“创新、创业、创投、创客”四创联动,全力搭建创业服务、金融服务、科技创新、上市辅导等四大支撑服务体系,为入驻企业提供一站式创新创业服务。           此次天幕创想小镇启航和力合星空·青岛创新创业基地的落成开业,标志着青岛市北区与高校、企业间实现合作共赢、促进政产学研融合迈出重要一步,有力的推动了该区“创客创业+创业苗圃+科技孵化+创新加速”的全链条孵化生态体系建设。庆典现场多位产业专家与投资人也十分看好创新创业基地的新启航,对于未来多方面的合作抱以很大的期待。