投资者关系

“12386”中国证监会服务热线案例(十)联系方式要更新,及时收到新信息

发布时间:2021-01-18 浏览次数:1231

前序

客户留存的手机号码是证券公司服务客户的重要途径,客户手机号等联系方式发生变化而未通知证券公司变更的,证券公司将无法及时通过电话、短信等方式联系客户,客户权益可能无法得到及时保障。

案例

投资者王某近日中签了某只新股,但由于缴款当日账户金额不足,未能足额缴款,王某联系证券公司要求赔偿。

证券公司接诉后,核查王某相关情况。经核实,王某账户中签后,证券公司已通过王某留存证券公司的电话、短信、交易系统弹框等多种渠道提示该账户中签事宜,也通过与王某熟悉的客户多次联系王某,但由于王某手机号码已变更,且未及时通知证券公司更新留存的联系方式,因此王某未能及时接到电话及短信。随后,经过证券公司多次与王某沟通,王某接受了解释,达成和解。

提示

1.根据中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会发布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第三十三条规定,自然人客户的“身份基本信息”包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限,客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的经常居住地;第十九条规定,在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。  

2.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》第4.1.6条的规定,对于自然人投资者,证券公司应每三年进行一次账户信息核对。投资者姓名或有效身份证明文件号码等关键信息发生变更的,开户代理机构应督促投资者及时办理账户资料变更手续;投资者身份证明文件已过有效期的,开户代理机构应重新核实投资者新的有效身份证明文件,更新信息并留存复印件;投资者联系地址、联系电话等信息发生变化的,开户代理机构应与投资者核实后及时修改。

3.根据上述监管规范,为了及时准确向客户提供服务、更好保护客户权益,客户身份基本信息等发生变化的,客户应及时通知证券公司工作人员更新,以便及时收到证券公司发送的业务通知。

4.证券公司应当按照监管要求定期核对客户信息,发现客户信息发生变更的,应通知客户更新、完善基本信息。对于在一定期限内未予完善的,根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等监管规范,证券公司将可能采取限制交易的相关措施。


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          9月5日,力合科创党委召开党委理论学习中心组学习(扩大)会。力合科创党委书记、董事长、总经理贺臻同志围绕学习宣传贯彻党的二十届三中全会精神进行宣讲,会议由力合科创党委副书记邓康诚同志主持。       贺臻同志围绕习近平总书记在党的二十届三中全会上的重要讲话和全会《决定》,深入宣讲了党的二十届三中全会的重大意义,深刻阐释了进一步全面深化改革的指导思想、总目标和重大原则,并对《决定》提出的关于深化国资国企改革的重大举措谈了认识体会,重点对贯彻落实全会精神提出了六方面工作要求。一是围绕核心竞争力,加快将力合科创打造成中国早期硬科技投资孵化第一品牌;二是聚焦传统产业提质增效和优化升级,加强对新能源、新材料、数字经济产业的投资孵化服务,加快培育和发展新质生产力;三是抓好重资产板块的业务结构调整,由开发建设转为精细化运营;四是推动轻资产板块业务转型,探索以提升协同盈利能力为目的的新业务模式;五是挖掘科创服务潜力,做精做细、做出特色;六是加强党的建设和党风廉政建设,以高质量党建引领保障高质量发展。贺臻同志表示,学习好贯彻好全会精神,是当前和今后一个时期全党全国的一项重大政治任务,要按照党中央和省委、市委、市国资委党委、投控公司党委的统一部署,直面问题挑战,保持战略定力,坚定发展信心,努力在新一轮国企改革中培育新动力、实现新突破,着力提供一流科创服务、培育一流科技企业,加快打造中国早期硬科技投资孵化第一品牌,参与和支持投控公司创建世界一流示范企业,为深圳在进一步全面深化改革、推进中国式现代化中走在前列、勇当尖兵作出国企新贡献!        力合科创领导班子成员、本部全体员工、所属企业班子成员和中层正职管理人员在主会场和各视频分会场参会。