投资者关系

“12386”中国证监会服务热线案例(十二)港股交易有风险,承受能力需匹配

发布时间:2021-02-18 浏览次数:797

前序

投资者开通港股通交易权限需满足适当性条件。证券公司需对投资者的信息进行核查,为符合适当性条件的投资者开通港股通交易权限。

案例

客户鲍某反馈在证券公司APP上开通港股通交易权限失败,软件提示客户签署协议检查不通过,多次尝试依然不成功。因此客户认为证券公司系统有问题,导致其无法成功办理此业务,影响交易,进而投诉。

证券公司接诉后,工作人员认真核查客户投诉事项。经查,鲍某一直无法成功开通港股通交易权限的原因是风险测评分数低于80分。根据《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》和《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引》(以下称《指引》)第四条,会员应当制定港股通投资者适当性管理标准。根据《指引》第八条,会员应当通过评估问卷等方式,对个人投资者的风险承受能力进行评估,并向个人投资者明确告知评估结果、留存评估记录。该证券公司要求办理此业务的投资者风险承受能力评估分数达到80分及以上。

对于鲍某提出因公司系统问题,导致无法成功开通港股通交易权限的情况,证券公司工作人员积极与客户沟通,耐心解释开通此交易权限需满足的要求,向客户说明开通失败的原因,客户表示理解。

提示

1.根据《指引》规定,证券公司应当对个人投资者是否符合港股通投资者适当性条件进行核查,对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。 

2.投资者应当根据港股通投资者适当性条件及自身的风险承受能力,审慎决定是否参与港股通交易。

3.证券公司应当向投资者充分告知参与港股通交易的主要风险,提示其审慎参与港股通交易,并要求其签署港股通交易风险揭示书。

4.证券公司还应当通过公司网站、营业部、投资者教育专栏等渠道,向投资者全面介绍香港证券市场法律法规、市场特点和港股通相关业务规则,充分揭示港股通交易风险,并提示投资者关注香港联合交易所有限公司发布的与港股通投资相关的市场通知、风险提示等重要信息。


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    2月9日,力合科创集团2017年度总结暨表彰大会在清华信息港举行。深圳清华大学研究院院长、力合科创集团董事长嵇世山,深圳清华大学研究院副院长、力合科创集团总裁贺臻,股东代表,集团各领导及员工总计近200人参加了大会,大家齐聚一堂,共同回顾2017年的工作成绩,规划2018年新篇章。本次工作会议以“新起点 新跨越”为主题,大会由力合科创集团常务副总裁别力子主持。   力合科创集团2017年度总结暨表彰大会   会上,力合科创集团部门与下属公司(含全资及控股子公司)深圳力合科技服务有限公司、深圳市力合创业投资有限公司、深圳市力合创新科技有限公司、力合科创集团国际事业部、珠海清华科技园创业投资有限公司、深圳力合金融控股股份有限公司、深圳市力合教育有限公司代表领导依次序分别就其所在部门或子公司2017年的工作情况与获得成绩进行汇报,同时阐述2018年的工作规划和发展蓝图。在集团整体发展战略的指导下,力合科创集团各部门与下属公司将在2018年全力以赴,借鉴过往经验,并以全新面貌实现各自新的跨越。   力合科创集团2017年取得的成就,除了公司正确的战略指引外,更离不开全体员工的辛勤努力,大会上颁发了2017年度的最佳新人奖、优秀员工奖、企业忠诚奖、总裁特别奖、优秀团队奖。深圳清华大学研究院院长、力合科创集团董事长嵇世山,深圳清华大学研究院副院长、力合科创集团总裁贺臻等领导分别为获奖者们进行了颁奖,表彰他们过去一年为力合科创集团作出的巨大贡献。   深圳清华大学研究院副院长、力合科创集团总裁贺臻发表讲话   下午的会议上,力合科创集团总裁贺臻发表了《力合科创集团2017总结与2018展望》的主题发言。贺臻总裁指出,集团2017年是夯实基础的一年,建立国际影响力的一年,树立品牌形象的一年。这是集团以科技服务作为主营业务的第一年,在项目拓展、合作探索、商机寻找等层面获得了不错的成果,同时结合过去一年集团在科技服务、创投、政府高校合作等领域上的一些案例,解读2017年力合科创集团发展中的亮点与不足。最后,贺臻总裁对2018年集团的工作作出规划,并对集团各部门及下属公司该如何进行通力合作实现更大业绩突破给出了思路与方向,同时他勉励全集团员工在新的一年里,要坚定信心,朝着“高端综合科技创新服务的领航者”目标努力奋斗。   深圳清华大学研究院院长、力合科创集团董事长嵇世发表讲话   会议最后,深圳清华大学研究院院长、力合科创集团董事长嵇世山发表致辞,提到力合科创集团作为深圳清华大学研究院的产业平台,肩负光荣使命和责任,在力合科创集团国际化的机遇和挑战下,我们要一如既往,不忘初心,继续保持奋斗和创新的动力,矢志为区域创新驱动发展贡献力量。   回顾2017年,力合科创集团荣获“深圳知名品牌”殊荣,这是对力合科创集团持续为广大科技企业提供优质服务,打造科技创新服务行业的知名品牌和世界级品牌所作努力的认可。年内,力合科创集团与旗下全资及控股子公司致力于科技服务、投资并购、科技金融、科技产业、创新基地、国际合作等板块并获得优异成绩,为高校深度参与国家创新驱动发展战略探索出了一条成功的路径,成为引领科技创新服务行业的一面旗帜。   与此同时,力合科创集团响应国家号召积极布局国际科技创新业务,2017年引进硅谷著名孵化平台Plug and Play,并合资在深圳成立 Plug and Play Leaguer国际孵化平台,引进著名新媒体ReadWrite,在深圳打造合资机构;与日本政府贸易振兴机构JETRO(Japan External Trade Organization)达成合作,将日本领先技术与团队引进中国;和英国Eight Great Technologies LLP成功签约 ,双方将携手打造中英科技领域合作平台。   力合科创集团员工合照   2017年是收获的一年,是发展的一年,力合科创集团站在2018年的新起点,势必要在未来的道路上走得更远,力合科创全体员工将为全面完成2018年的各项目标任务,提升力合科创集团发展质量,实现力合科创集团新一年的新跨越而不懈努力!