投资者关系

“12386”中国证监会服务热线案例(十二)港股交易有风险,承受能力需匹配

发布时间:2021-02-18 浏览次数:283

前序

投资者开通港股通交易权限需满足适当性条件。证券公司需对投资者的信息进行核查,为符合适当性条件的投资者开通港股通交易权限。

案例

客户鲍某反馈在证券公司APP上开通港股通交易权限失败,软件提示客户签署协议检查不通过,多次尝试依然不成功。因此客户认为证券公司系统有问题,导致其无法成功办理此业务,影响交易,进而投诉。

证券公司接诉后,工作人员认真核查客户投诉事项。经查,鲍某一直无法成功开通港股通交易权限的原因是风险测评分数低于80分。根据《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》和《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引》(以下称《指引》)第四条,会员应当制定港股通投资者适当性管理标准。根据《指引》第八条,会员应当通过评估问卷等方式,对个人投资者的风险承受能力进行评估,并向个人投资者明确告知评估结果、留存评估记录。该证券公司要求办理此业务的投资者风险承受能力评估分数达到80分及以上。

对于鲍某提出因公司系统问题,导致无法成功开通港股通交易权限的情况,证券公司工作人员积极与客户沟通,耐心解释开通此交易权限需满足的要求,向客户说明开通失败的原因,客户表示理解。

提示

1.根据《指引》规定,证券公司应当对个人投资者是否符合港股通投资者适当性条件进行核查,对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。 

2.投资者应当根据港股通投资者适当性条件及自身的风险承受能力,审慎决定是否参与港股通交易。

3.证券公司应当向投资者充分告知参与港股通交易的主要风险,提示其审慎参与港股通交易,并要求其签署港股通交易风险揭示书。

4.证券公司还应当通过公司网站、营业部、投资者教育专栏等渠道,向投资者全面介绍香港证券市场法律法规、市场特点和港股通相关业务规则,充分揭示港股通交易风险,并提示投资者关注香港联合交易所有限公司发布的与港股通投资相关的市场通知、风险提示等重要信息。


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    2020年1月9日,由深圳市人民政府主办,深圳清华大学研究院和力合科创集团联合承办,深圳力合生物科创有限公司执行的“智创杯 A-TEC前沿技术挑战赛-科创赛海外以色列预选赛”正式拉开战幕。本场赛事得到了盐田区政府、以色列驻广州大使馆、大百汇集团、中以生物等机构的大力支持。以色列驻华大使广州总领事劳霈乐、盐田区副区长罗毅、深圳清华大学研究院院长助理施镭、力合科创集团总裁助理关平、中以生物董事长黄庆玺,大百汇集团副总裁张彩联,智创杯前沿技术挑战赛秘书长李俊杰,力合生物总经理曾令西,出席了本场活动。 活动现场 以色列驻广州总领事馆总领事劳霈乐在开场致词中表示,很高兴今天来到代表中国未来创新的深圳参加本场活动,他的工作一直以来都在帮助中以两国建立经济和商业的联系,同时也在帮助两国的前沿科技更好的协同创新,他相信此次活动的举办将有效拓宽中以双方在科技、医疗等领域的合作边界,也将打开中国和以色列两个创新大国合作的新契机。 以色列驻华大使广州总领事劳霈乐致辞 在盐田区副区长罗毅的开场致辞中提到,作为中东创新之都,以色列医疗科技的发展水平全球领先,而深圳作为中国改革开放的窗口,双方在医疗科技合作方面有着广泛的共识和良好的基础。希望能以本次活动为契机,我们可以深化友谊,增进互信,开创两地创新合作共赢未来的新局面。 盐田区副区长罗毅致辞 赛事承办方深圳清华大学研究院院长助理施镭在开场致辞中表示,此次活动的举办,是为了更好地的将以色列生命科学领域最新发展的成果引入到粤港澳大湾区,为大湾区源源不断地发现高科技成果和尖端团队,形成生物高新科技产业集聚效应,成为大湾区区域经济高速发展的源动力。 深圳清华大学研究院院长助理施镭致辞 本次智创杯科创赛亚洲赛区预选赛的参赛项目均来自世界智慧和创新的一颗明珠——以色列。每个参赛项目有10分钟的路演时间,路演完毕后,由技术领军导师、产业专家,以及来自金融投资机构、高校科研院所等专业人士共同组成的评审团对项目进行评审和现场打分。 项目展示 现场,面对评审专家的“犀利”提问,远道而来的路演者一一沉着对应,语言和文化的差异并未阻止观点的碰撞和交流,在问答环节过程中,项目团队展现了优秀的技术实力和坚持不懈的探索精神,而评审团也在沟通交流中对项目有了更加充分全面的了解。 评审专家依据雄厚的专业知识及丰富的行业经验,从颠覆性和突破性;应用潜力、经济和社会效益;技术可行性和成熟度;以及团队的综合评价四个方面分别对项目进行评价。  路演现场 针对如何把国外先进的生物科技技术引入到国内,使中国人民大众能享受到国际先进前沿的科学研究成果,现场专家表示,国内巨大的市场潜力和国家支持政策都为世界最为先进的技术进入中国奠定了良好的基础。而本场赛事的举行不但彰显了以色列科技创新走在世界前列的硬实力,还体现出了科技无国界的核心思想,坚定了科研成果全世界人民共享的理念。 评委点评 本次“智创杯 A-TEC前沿技术挑战赛-科创赛亚洲赛区以色列预选赛”在各方的支持下,成功落下帷幕。现场通过项目讲解人对技术的展示、以及与评委之间技术的深度交流与思想的激烈碰撞,迸发出智慧创新的璀璨火花。 伴随着我国进一步深化改革的政策连续落地,深圳,在粤港澳大湾区中心城区的区位优势下,对以色列领先全球的创新能力已体现出强大的吸引力,未来必将有效促进全球生命科学领域人才、技术、成果引入,形成集聚效应,为湾区发展增添新的增长点,也将为“智创杯 A-TEC前沿技术挑战赛”创造未来的无限可能。