投资者关系

“12386”中国证监会服务热线案例(九)客户信息要保密,账户不得随便查

发布时间:2020-12-23 浏览次数:180

前序

对客户账户信息保密是证券公司的法定义务。客户亲属前往证券公司查询客户信息时,若未按证券公司要求提供相关证明材料,证券公司因需履行客户信息保密义务,将会拒绝查询。

案例

林某到证券公司营业部要求查询其亲属的证券账户信息,营业部柜台人员核查林某提供的证明材料后,发现林某提供的材料非原件,真实性存疑,因此,拒绝了林某的查询要求。经过沟通解释,林某不认可,进行了投诉。

证券公司总部接到投诉后,工作人员认真核查林某投诉事项。经核实,客户林某提供的证明材料存在以下问题:1.身份证明为复印件,无原件供查验;2.授权委托书未经公证。因此,客户林某不具备合法查询条件,营业部无法协助查询。林某接受解释,达成和解。

提示

1.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》第3.2.1条的规定,查询证券账户,自然人委托他人代办的,除提供本人有效身份证明文件原件及复印件,还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。客户亲属前往证券公司查询客户账户信息的,应当按照上述规定提供相关资料。

2.客户亲属提供的有效身份证明文件、授权委托书等应为原件,文件所载文字应清晰可辨,以便证券公司工作人员查验审核。

3.证券公司工作人员在受理投资者查询申请时,应当按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》第3.3.2条有关规定,对申请人提交的业务申请材料进行审核,并根据审核结果作出相应处理。

4.对于查询申请人提交的材料不符合上述规定要求的,证券公司应当详细告知相关规定,耐心做好沟通解释,并请客户补齐相关合法有效的业务申请材料,为其办理查询业务。


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           近日,13个创业项目,来自京津冀、大湾区、长三角三大赛区,涵盖智能网联汽车关键领域,汇聚于上海英迪格酒店,参加首届 “智行杯”智能网联汽车技术创新大赛全国总决赛。当晚举行的颁奖典礼上,揭晓了大赛各奖项获得者。      本届“智行杯”智能网联汽车技术创新大赛全国总决赛暨颁奖典礼,由深圳清华大学研究院指导,力合科创、中汽创智联合主办,力合未来科技谷、力合资本、国汽智联、一汽力合承办。同济大学汽车学院教授、学术委员会主任谭丕强、上海交通大学汽车电子控制技术国家工程实验室总工程师张勇、蔚来汽车技术规划首席专家胡成臣、博世智能驾驶与控制事业部市场战略总监丰浩、中汽创智智能座舱事业部总经理季栋辉、国泰君安产业研究中心科技首席分析师蔡航、一汽力合汽车新技术创业投资有限公司副总经理肖太明担任本次决赛评委。力合未来科技谷董事总经理阮晓波、中国汽车人才研究会研究室主任刘义、宝能汽车研究院国家特聘专家包益民、南京邮电大学先进智能研究所所长董振江、武汉路特斯汽车有限公司CTO潘坚伟、中科创达软件股份有限公司业务拓展总监姚振兴、华为汽车智能商用车领域技术专家、小米集团战略投资部等嘉宾出席比赛现场。       大赛自10月份启动以来,共征集到300多个项目报名参赛,其中博士以上学历占52%,项目涉及智能网联汽车各个细分领域。项目征集结束以后,专家评审组对参赛项目进行了初评,并在深圳及上海线下举办了2场分赛区复赛,共选拔出13个优质项目。此次所有入围项目不仅可以得到大赛组委会提供的创业奖励,还将享受力合科创科技创新孵化体系下的一系列列创业政策和孵化服务的支持。       深圳市力合科创股份有限公司党委书记、总经理贺臻通过视频形式发表致辞。贺臻代表主办方对各位来宾表示热烈的欢迎,他指出智能网联汽车的概念逐步深入人心,消费者对于辅助驾驶的接受程度也在稳步提高。随着越来越多高级别自动驾驶应用场景的试点落地,智能网联汽车行业必将进入高速发展的快车道。在这个过程中,我们见证了很多优秀的项目,分布在这条产业链的不同环节上,从核心算法到核心部件,从早期的初创团队,到快速成长为如今的独角兽企业、高估值企业,因此我们有理由坚信,这条赛道有着不可估量广度与深度。希望广大科技型企业和创新创业团队把握机会,积极参与“智行杯”系列赛事,书写创新创业传奇,实现价值与梦想。       同济大学汽车学院教授、学术委员会主任谭丕强发表致辞,他表示目前国家致力“双碳“目标,希望在场的各个项目,能够通过自身的技术,用自己的方式为智能网联汽车产业实现节能减排,同时他希望力合能充分利用大赛带来的技术、人才资源,营造“智能网联汽车科技创新孵化”发展良好氛围,实现智能网联汽车行业高快好发展。       力合未来科技谷董事总经理阮晓波发表致辞,他指出当前汽车产业发生了革命性变化,从传统的机械制造业向新一代数字产业,人工智能,云计算,新能源等多产业融合发展的新形势。但目前行业碰到最大的瓶颈还是核心技术的突破。       力合未来科技谷将聚焦智能网联汽车领域,搭建产学研深度融合的智能网联汽车科技创新孵化体系,促进产业融合发展。我们将持续投入创新平台资金,联合企业搭建智能网联汽车应用研发平台,将联合行业头部企业搭建产业加速营,将组建首期规模3个亿的产业基金等,支撑体系的建设。我们将以不破楼兰终不还的决心,深度参与智能网联汽车的发展中来,做好智能网联汽车领域的勤务兵,服务员。       活动现场,来自全国各地的13支队伍激烈角逐,以“PPT汇报+答辩问答”的方式进行项目展示。决赛评审专家同济大学汽车学院教授、学术委员会主任谭丕强表示,本次大赛不但遴选了一批大型企业应用价值高、可推广性强的解决方案,还选拔了一批优秀创业人才,这对加快国内智能网联汽车领域核心技术研发,构建标准体系具有重要意义。       经过激烈的项目路演比拼,最终,南京楚航科技有限公司——“4D成像毫米波雷达”项目凭借新颖的产品、精心的策划、广阔的前景、优秀的展示,斩获大赛一等奖,获得5万元奖金奖励。